各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳(局),新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財務(wù)局,財政部駐各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政監(jiān)察專員辦事處:
為進(jìn)一步貫徹落實《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣運用政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》》(國辦發(fā)〔2015〕42號)要求,為加強(qiáng)和規(guī)范政府和社會資本合作(PPP)項目信息公開工作,促進(jìn)PPP項目各參與方誠實守信、嚴(yán)格履約,保障公眾知情權(quán),推動PPP市場公平競爭、規(guī)范發(fā)展,我部制定了《政府和社會資本合作(PPP)綜合信息平臺信息公開管理暫行辦法》,現(xiàn)印發(fā)你們,請遵照執(zhí)行。
財 政 部
2017年1月23日
政府和社會資本合作(PPP)綜合信息平臺信息公開管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范政府和社會資本合作(PPP)信息公開工作,促進(jìn)PPP項目各參與方誠實守信、嚴(yán)格履約,保障公眾知情權(quán),推動PPP市場公平競爭、規(guī)范發(fā)展,依據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國政府采購法》和《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)〔2015〕42號)等有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條 中華人民共和國境內(nèi)已納入PPP綜合信息平臺的PPP項目信息公開,適用本辦法。
第三條 PPP項目信息公開遵循客觀、公正、及時、便利的原則。
第四條 地方各級財政部門(以下簡稱“財政部門”)會同同級政府有關(guān)部門推進(jìn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本行政區(qū)域范圍內(nèi)的PPP項目信息公開工作,結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H具體開展以下工作:
(一)收集、整理PPP項目信息;
(二)在PPP綜合信息平臺錄入、維護(hù)和更新PPP項目信息;
(三)組織編制本級政府PPP項目信息公開年度工作報告;
(四)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和實際需要,在其他渠道同時公開PPP項目信息;
(五)與PPP項目信息公開有關(guān)的其他工作。
政府有關(guān)部門、項目實施機(jī)構(gòu)、社會資本或PPP項目公司等PPP項目參與主體應(yīng)真實、完整、準(zhǔn)確、及時地提供PPP項目信息。
第二章 信息公開的內(nèi)容
第五條 項目識別階段應(yīng)當(dāng)公開的PPP項目信息包括:
(一)項目實施方案概要,包含:項目基本情況(含項目合作范圍、合作期限、項目產(chǎn)出說明和績效標(biāo)準(zhǔn)等基本信息)、風(fēng)險分配框架、運作方式、交易結(jié)構(gòu)(含投融資結(jié)構(gòu)、回報機(jī)制、相關(guān)配套安排)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式選擇。
(二)經(jīng)財政部門和行業(yè)主管部門審核通過的物有所值評價報告,包含:定性評價的指標(biāo)及權(quán)重、評分標(biāo)準(zhǔn)、評分結(jié)果;定量評價測算的主要指標(biāo)、方法、過程和結(jié)果(含PSC值、PPP值)等(如有);物有所值評價通過與否的結(jié)論。
(三)經(jīng)財政部門審核通過的財政承受能力論證報告,包含:本項目各年度財政支出責(zé)任數(shù)額及累計支出責(zé)任總額,本級政府本年度全部已實施和擬實施的PPP項目各年度財政支出責(zé)任數(shù)額總和及其占各年度一般公共預(yù)算支出比例情況;財政承受能力論證的測算依據(jù)、主要因素和指標(biāo)等;財政承受能力論證通過與否的結(jié)論。
(四)其他基礎(chǔ)資料,包括:新建或改擴(kuò)建項目建議書及批復(fù)文件、可行性研究報告(含規(guī)劃許可證、選址意見書、土地預(yù)審意見、環(huán)境影響評價報告等支撐性文件)及批復(fù)文件、設(shè)計文件及批復(fù)文件(如有);存量公共資產(chǎn)建設(shè)、運營維護(hù)的歷史資料以及第三方出具的資產(chǎn)評估報告,以及存量資產(chǎn)或權(quán)益轉(zhuǎn)讓時所可能涉及到的員工安置方案、債權(quán)債務(wù)處置方案、土地處置方案等(如有)。
第六條 項目準(zhǔn)備階段應(yīng)當(dāng)公開的PPP項目信息包括:
(一)政府方授權(quán)文件,包括對實施機(jī)構(gòu)、PPP項目合同的政府方簽約主體、政府方出資代表(如有)等的授權(quán)。
(二)經(jīng)審核通過的項目實施方案(含同級人民政府對實施方案的批復(fù)文件),包含:項目基本情況(含項目合作范圍、合作期限、項目產(chǎn)出說明和績效標(biāo)準(zhǔn)等基本信息),風(fēng)險分配框架,運作方式,交易結(jié)構(gòu)(含投融資結(jié)構(gòu)、回報機(jī)制、相關(guān)配套安排),合同體系及核心邊界條件;監(jiān)管架構(gòu);采購方式選擇。
(三)按經(jīng)審核通過的項目實施方案驗證的物有所值評價報告(如有)。
(四)按經(jīng)審核通過的項目實施方案驗證的財政承受能力論證報告(如有)。
第七條 項目采購階段的信息公開應(yīng)遵照政府采購等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,應(yīng)當(dāng)公開的PPP項目信息包括:
(一)項目資格預(yù)審公告(含資格預(yù)審申請文件)及補(bǔ)充公告(如有);
(二)項目采購文件,包括競爭者須知、PPP項目合同草案、評審辦法(含評審小組組成、評審專家人數(shù)及產(chǎn)生方式、評審細(xì)則等);
(三)補(bǔ)遺文件(如有);
(四)資格預(yù)審評審及響應(yīng)文件評審結(jié)論性意見;
(五)資格預(yù)審專家、評審專家名單、確認(rèn)談判工作組成員名單;
(六)預(yù)中標(biāo)、成交結(jié)果公告;
(七)中標(biāo)、成交結(jié)果公告及中標(biāo)通知書;
(八)項目采購階段更新、調(diào)整的政府方授權(quán)文件(如有),包括對實施機(jī)構(gòu)、PPP項目合同的政府方簽約主體、政府方出資代表(如有)等的授權(quán);
(九)同級人民政府同意簽署PPP項目合同的批復(fù)文件,以及已簽署的PPP項目合同,并列示主要產(chǎn)出說明及績效指標(biāo)、回報機(jī)制、調(diào)價機(jī)制等核心條款。
第八條 項目執(zhí)行階段應(yīng)當(dāng)公開的PPP項目信息包括:
(一)項目公司(如有)設(shè)立登記、股東認(rèn)繳資本金及資本金實繳到位情況、增減資情況(如有)、項目公司資質(zhì)情況(如有);
(二)項目融資機(jī)構(gòu)名稱、項目融資金額、融資結(jié)構(gòu)及融資交割情況;
(三)項目施工許可證、建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量及造價等與PPP項目合同有關(guān)約定的對照審查情況;
(四)社會資本或項目公司的運營情況(特別是出現(xiàn)重大經(jīng)營或財務(wù)風(fēng)險,可能嚴(yán)重影響到社會資本或項目公司正常運營的情況)及運營績效達(dá)標(biāo)情況;
(五)項目公司績效監(jiān)測報告、中期評估報告、項目重大變更或終止情況、項目定價及歷次調(diào)價情況;
(六)項目公司財務(wù)報告,包括項目收費情況,項目獲得的政府補(bǔ)貼情況,項目公司資產(chǎn)負(fù)債情況等內(nèi)容;
(七)項目公司成本監(jiān)審、PPP項目合同的變更或補(bǔ)充協(xié)議簽訂情況;
(八)重大違約及履約擔(dān)保的提取情況,對公眾投訴的處理情況等;
(九)本級政府或其職能部門作出的對項目可能產(chǎn)生重大影響的規(guī)定、決定等;
(十)項目或項目直接相關(guān)方(主要是PPP項目合同的簽約各方)重大糾紛、訴訟或仲裁事項,但根據(jù)相關(guān)司法程序要求不得公開的除外;
(十一)本級PPP項目目錄、本級PPP項目示范試點庫及項目變化情況、本級人大批準(zhǔn)的政府對PPP項目的財政預(yù)算、執(zhí)行及決算情況等。
第九條 項目移交階段應(yīng)當(dāng)公開的PPP項目信息包括:
(一)移交工作組的組成、移交程序、移交標(biāo)準(zhǔn)等移交方案;
(二)移交資產(chǎn)或設(shè)施或權(quán)益清單、移交資產(chǎn)或權(quán)益評估報告(如適用)、性能測試方案,以及移交項目資產(chǎn)或設(shè)施上各類擔(dān)?;驒?quán)益限制的解除情況;
(三)項目設(shè)施移交標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)檢測結(jié)果;
(四)項目后評價報告(含對項目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、PPP模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評價),以及項目后續(xù)運作方式。
第三章 信息公開的方式
第十條 PPP項目信息公開的方式包括即時公開和適時公開。
第十一條 即時公開是指財政部門會同有關(guān)部門和項目實施機(jī)構(gòu)等依據(jù)PPP項目所處的不同階段及對應(yīng)的錄入時間要求,在PPP綜合信息平臺錄入本辦法規(guī)定的相關(guān)信息時即自動公開。即時公開的內(nèi)容及要求詳見本辦法附件。
第十二條 適時公開是指在錄入本辦法規(guī)定的相關(guān)信息時不自動公開,而是由財政部門會同有關(guān)部門選擇在項目進(jìn)入特定階段或達(dá)成特定條件后再行公開。除本辦法另有規(guī)定外,項目識別、準(zhǔn)備、采購階段的信息,由財政部門會同有關(guān)部門選擇在項目進(jìn)入執(zhí)行階段后6個月內(nèi)的任一時點予以公開;項目執(zhí)行階段的信息,由財政部門會同相關(guān)部門選擇在該信息對應(yīng)事項確定或完成后次年的4月30日前的任一時點予以公開。前述期限屆滿后未選擇公開的信息將轉(zhuǎn)為自動公開。適時公開的內(nèi)容及要求詳見本辦法附件。
第十三條 依照本辦法公開的PPP項目信息可在財政部政府和社會資本合作中心官方網(wǎng)站(www.cpppc.org)上公開查詢。其中PPP項目政府采購信息應(yīng)當(dāng)在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上同步發(fā)布。
第四章 監(jiān)督管理
第十四條 財政部對全國PPP項目信息公開情況進(jìn)行評價和監(jiān)督,省級財政部門負(fù)責(zé)對本省PPP項目信息公開工作進(jìn)行監(jiān)督管理。下級財政部門未按照本辦法規(guī)定真實、完整、準(zhǔn)確、及時錄入應(yīng)公開PPP項目信息的,上級財政部門應(yīng)責(zé)令其限期改正;逾期拒不改正或情節(jié)嚴(yán)重的,予以通報批評。
第十五條 政府有關(guān)部門、項目實施機(jī)構(gòu)、社會資本或PPP項目公司等PPP項目信息提供方應(yīng)當(dāng)對其所提供信息的真實性、完整性、準(zhǔn)確性、及時性負(fù)責(zé)。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)所提供信息不真實、不完整、不準(zhǔn)確、不及時的,PPP項目信息提供方應(yīng)主動及時予以修正、補(bǔ)充或采取其他有效補(bǔ)救措施。如經(jīng)財政部門或利益相關(guān)方提供相關(guān)材料證實PPP項目信息提供方未按照規(guī)定提供信息或存在其他不當(dāng)情形的,財政部門可以責(zé)令其限期改正;無正當(dāng)理由拒不改正的,財政部門可將該項目從項目庫中清退。被清退的項目自清退之日起1年內(nèi)不得重新納入PPP綜合信息平臺。
第十六條 財政部門應(yīng)會同政府有關(guān)部門在每年2月28日前完成上一年度本級政府實施的PPP項目信息公開年度工作報告,報送省級財政部門,并由省級財政部門在每年3月31日前匯總上報至財政部。報告內(nèi)容應(yīng)包括:
(一)即時和適時公開PPP項目信息的情況;
(二)PPP項目信息公開工作存在的主要問題及改進(jìn)情況;
(三)其他需要報告的事項。
第十七條 財政部門工作人員在PPP項目信息公開監(jiān)督管理工作中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的,按照《公務(wù)員法》、《行政監(jiān)察法》、《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任;涉嫌犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)處理。
第十八條 公民、法人或者其他組織可以通過PPP綜合信息平臺對PPP項目信息公開情況提供反饋意見,相關(guān)信息提供方應(yīng)及時予以核實處理。
第五章 附 則
第十九條 PPP綜合信息平臺是指依據(jù)《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作(PPP)綜合信息平臺運行的通知》(財金〔2015〕166號)由財政部建立的全國PPP綜合信息管理和發(fā)布平臺,包含項目庫、機(jī)構(gòu)庫、資料庫三部分。
第二十條 PPP項目信息公開涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私、知識產(chǎn)權(quán),可能會危及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會穩(wěn)定或損害公民、法人或其他組織的合法權(quán)益的,依照相關(guān)法律法規(guī)處理。
第二十一條 本辦法自2017年3月1日起施行。
附件:PPP項目信息公開要求(略,詳情請登錄財政部網(wǎng)站)