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EPC模式下“設(shè)計(jì)優(yōu)化”與“設(shè)計(jì)變更”界定而引發(fā)的思考
作者: 奧榮全咨  來(lái)源: 全咨產(chǎn)學(xué)研  日期: 2023-07-25  人氣: 1980 

隨著我國(guó)工程承發(fā)包市場(chǎng)投資方式的多元化,工程項(xiàng)目趨于復(fù)雜化、多元化,工程總承包模式隨之也得到了較大的發(fā)展,表現(xiàn)最為突出的是近年來(lái)EPC模式的興起。由于EPC模式具有業(yè)主需求明確、資源配置合理和綜合效益凸顯等優(yōu)勢(shì),目前該模式已成為我國(guó)工程承包市場(chǎng)上大力推行的模式之一。


EPC是英文Engineering(設(shè)計(jì))、Procurement(采購(gòu))、Construction(施工)的縮寫(xiě)。該模式是指一個(gè)總承包商與業(yè)主簽訂承攬合同,并按合同約定對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等工作進(jìn)行整體承包,實(shí)現(xiàn)各階段工作合理交叉與緊密融合,并對(duì)工程的安全、質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)全面負(fù)責(zé)的工程總承包模式。


在EPC的招投標(biāo)階段沒(méi)有完整滿足施工的圖紙、自然就沒(méi)有工程量清單,項(xiàng)目的招標(biāo)通常是在初步設(shè)計(jì)完成后甚至方案設(shè)計(jì)完成階段就開(kāi)始了。這樣做有利于有利于EPC總承包單位能提前介入項(xiàng)目,承擔(dān)起施工圖的設(shè)計(jì)任務(wù),從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目施工與項(xiàng)目設(shè)計(jì)的完美結(jié)合,更有利于推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程,在節(jié)省時(shí)間成本的同時(shí),早日實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。

然而,由于EPC項(xiàng)目存在建設(shè)周期長(zhǎng)、外界條件多變、技術(shù)復(fù)雜等特點(diǎn),在簽訂EPC總承包合同時(shí),很難明確所有使用要求、技術(shù)要求及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),這就很有可能引起在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)工期、費(fèi)用的變化,導(dǎo)致了“設(shè)計(jì)優(yōu)化”和“工程變更”成為不可避免。


我們發(fā)現(xiàn)在EPC三要素(設(shè)計(jì)、招采、施工)中,當(dāng)屬設(shè)計(jì)對(duì)EPC項(xiàng)目的造價(jià)控制及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)影響最大??梢哉f(shuō)“設(shè)計(jì)優(yōu)化”與“工程變更”是EPC設(shè)計(jì)階段調(diào)整工程量與價(jià)款的最常見(jiàn)的兩個(gè)抓手。那么,如何正確區(qū)分和處理好“設(shè)計(jì)優(yōu)化”和“工程變更”對(duì)EPC項(xiàng)目投資管控產(chǎn)生的影響,且看下文分解。


一、EPC的“設(shè)計(jì)優(yōu)化”與“工程變更”的定義

EPC的設(shè)計(jì)優(yōu)化:EPC項(xiàng)目“設(shè)計(jì)優(yōu)化”一般是指在不改變發(fā)包人要求或初步設(shè)計(jì)所確定項(xiàng)目規(guī)模、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)前提下,對(duì)已有的初步設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行深化和微調(diào),使其滿足施工要求,并最大限度滿足價(jià)值工程之要求。

可以說(shuō)EPC項(xiàng)目的設(shè)計(jì)優(yōu)化是對(duì)發(fā)包人提供的設(shè)計(jì)文件進(jìn)行的改善與提高,并從成本的角度對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行排查,剔除其中虛高、無(wú)用、不安全等不合理的成本,是對(duì)初步設(shè)計(jì)的再加工,是對(duì)發(fā)包人原設(shè)計(jì)文件的合理化建議。EPC項(xiàng)目的“設(shè)計(jì)優(yōu)化”需要經(jīng)發(fā)包人和原設(shè)計(jì)單位的同意和批準(zhǔn)。

EPC的工程變更:一般是指在項(xiàng)目實(shí)施階段(包括設(shè)計(jì)階段和施工階段),對(duì)招標(biāo)階段的原初步設(shè)計(jì)已確定的規(guī)范、尺寸、材料、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行改變,或是在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中,經(jīng)批準(zhǔn)的在技術(shù)、規(guī)格、工程量等方面的改變指令。

EPC項(xiàng)目的工程變更可通過(guò)“發(fā)包人發(fā)出的變更指示”和“承包人提交的合理化建議”兩種途徑產(chǎn)生,變更項(xiàng)需計(jì)算變更增減費(fèi)用。不過(guò),對(duì)于“承包人提交的合理化建議”降低了合同價(jià)格、縮短了工期或者提高了工程經(jīng)濟(jì)效益的,合同雙方可以在合同專用條款約定利益分享相關(guān)事項(xiàng)。具體約定可參照《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同(示范文本)GF-2020-0216》“第13條中的13.1發(fā)包人變更權(quán)、13.2承包人合理化建議、13.3變更程序?!钡认嚓P(guān)條文。

二、工程變更的起因

1、業(yè)主有了新的要求,由此而產(chǎn)生了“工程變更”。


2、在EPC項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中一些實(shí)際情況的變化超出了合同約定的范圍,如現(xiàn)場(chǎng)施工條件無(wú)法達(dá)到要求,或發(fā)生不可預(yù)見(jiàn)因素等主客觀因素,影響了發(fā)包人提供的說(shuō)明書(shū)要求內(nèi)容的實(shí)施,由此而發(fā)生的“工程變更”。


3、EPC承包商可隨時(shí)向雇主提交書(shū)面建議,提出(他認(rèn)為)采納后將:(1)加快竣工;(2)降低雇主的工程施工、維護(hù)或運(yùn)行費(fèi)用;(3)提高雇主的竣工工程的效率或給雇主帶來(lái)其他利益的建議,提出的建議經(jīng)業(yè)主認(rèn)可,業(yè)主并通過(guò)發(fā)布指示或要求承包商提交變更申請(qǐng)資料的方式,提出工程變更。


三、如何區(qū)分EPC項(xiàng)目中“設(shè)計(jì)優(yōu)化”與“工程變更”
1.概念內(nèi)涵與外延不同
EPC項(xiàng)目的設(shè)計(jì)優(yōu)化一般指在不改變初步設(shè)計(jì)所確定的項(xiàng)目規(guī)模、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)的前提下,對(duì)已有的圖紙進(jìn)行深化和微調(diào),使其滿足施工要求,并最大限度達(dá)到價(jià)值工程的要求。
工程變更一般是指在項(xiàng)目實(shí)施階段(包括設(shè)計(jì)階段和施工階段),對(duì)招標(biāo)原初步設(shè)計(jì)中已確定的規(guī)范、尺寸、材料、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行改變,或是建設(shè)方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)、規(guī)格、工程量等發(fā)出的改變指令。

2.實(shí)施主體不同

“設(shè)計(jì)優(yōu)化”是EPC總包單位基于現(xiàn)實(shí)情況,在滿足要求的前提下對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行合理化修改,以滿足施工和實(shí)現(xiàn)效益最大化,其實(shí)施主體是EPC項(xiàng)目總承包單位;“工程變更”則是業(yè)主方根據(jù)自身的現(xiàn)實(shí)需要,對(duì)原初步設(shè)計(jì)確定的內(nèi)容進(jìn)行更改其“發(fā)起者”是業(yè)主。


3.遵循原則不同

“設(shè)計(jì)優(yōu)化”遵循的原則是不改變初步設(shè)計(jì),一般是EPC總承包單位提出并說(shuō)明設(shè)計(jì)優(yōu)化的原因,優(yōu)化后圖紙的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與深度相當(dāng)于原設(shè)計(jì)。而EPC的“工程變更”則一般遵循:初步設(shè)計(jì)文件是EPC項(xiàng)目報(bào)價(jià)的和組織建造的主要依據(jù),在設(shè)計(jì)通過(guò)批準(zhǔn)后,不能隨意變更。


4.計(jì)費(fèi)方式不同

“設(shè)計(jì)優(yōu)化”是EPC單位在遵循相關(guān)政策規(guī)范的前提下,充分發(fā)揮自身在設(shè)計(jì)及施工人員、技術(shù)等的優(yōu)勢(shì),以最低的成本滿足初步設(shè)計(jì)和合同的要求,從而使合同效益實(shí)現(xiàn)最大化。在合同沒(méi)有約定的情況下,由此節(jié)約的費(fèi)用將由總包單位獲利。而“工程變更”所引起的費(fèi)用增加或減少由發(fā)包人承擔(dān)。


四、落實(shí)“設(shè)計(jì)優(yōu)化”及“設(shè)計(jì)變更”基本思路及對(duì)策

1、落實(shí)設(shè)計(jì)優(yōu)化的思路

EPC項(xiàng)目從最初投資設(shè)想、可行性分析、設(shè)計(jì),到逐步深化,僅有方案和初步設(shè)計(jì)招標(biāo)與總承包兩個(gè)時(shí)期。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,EPC總承包方可以開(kāi)展全部或局部的設(shè)計(jì)優(yōu)化、施工作業(yè)的創(chuàng)新,設(shè)計(jì)管理的強(qiáng)化等技術(shù)與管理措施,促使EPC項(xiàng)目的設(shè)計(jì)優(yōu)化得以實(shí)施,并利用協(xié)議約束與工程管理,給“設(shè)計(jì)優(yōu)化”創(chuàng)造基礎(chǔ)空間。


2、落實(shí)工程變更的思路

EPC項(xiàng)目“工程變更”的落實(shí)首先需要組建專業(yè)管理隊(duì)伍,對(duì)“設(shè)計(jì)變更”進(jìn)行準(zhǔn)確判斷、確定處理程序、進(jìn)行變更事項(xiàng)分析、報(bào)告與確認(rèn)等相關(guān)工作。與此同時(shí),工程有關(guān)人員還需學(xué)習(xí)與研究工程合同、建造范圍,由此對(duì)“工程變更”的起因、完成變更的基本程序有一個(gè)全面性的認(rèn)識(shí)。


3、EPC“工程變更”管理的對(duì)策

(1)準(zhǔn)確定義EPC工作范圍

由于EPC的“工程變更”的一部分是由工作范圍變更造成的,所以,準(zhǔn)確定義EPC工作范圍在項(xiàng)目的初始階段尤為重要。EPC承包商在簽訂項(xiàng)目承包合同時(shí)要對(duì)EPC內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格審查,把合同中的工作范圍描述盡可能做到全面和準(zhǔn)確,避免出現(xiàn)錯(cuò)誤和遺漏,這樣承包商才能夠充分理解業(yè)主的要求,盡量避免或減少在工程建設(shè)過(guò)程中發(fā)生不必要的合同變更。


(2)加強(qiáng)變更技巧,善于轉(zhuǎn)嫁變更

從EPC總包的立場(chǎng)出發(fā),應(yīng)在可能的情況下,盡量將自己所面對(duì)的變更轉(zhuǎn)化為業(yè)主變更。及時(shí)將分包商提出的由于業(yè)主原因產(chǎn)生的變更索賠提交給業(yè)主,形成對(duì)業(yè)主的索賠。另外,在與分包商簽訂合同時(shí)要將與業(yè)主的合同條件反饋到與分包商的合同中,讓分包商也承受業(yè)主的前期條件變化。當(dāng)然,上述的兩種轉(zhuǎn)化需要在科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治黾跋鑼?shí)材料的支撐下才能完成。


(3)加強(qiáng)設(shè)計(jì)管理,減少設(shè)計(jì)變更

EPC承包商應(yīng)精心準(zhǔn)備、周密籌劃,全面、細(xì)致、扎實(shí)地做好前期準(zhǔn)備工作,為設(shè)計(jì)創(chuàng)造良好工作前提。用設(shè)計(jì)價(jià)格來(lái)控制設(shè)計(jì)質(zhì)量,將設(shè)計(jì)質(zhì)量的優(yōu)劣與投資的節(jié)約掛鉤,促使設(shè)計(jì)單位提高設(shè)計(jì)深度、改善設(shè)計(jì)質(zhì)量,將設(shè)計(jì)變更降到最低。現(xiàn)場(chǎng)配備專業(yè)的管理人員,對(duì)設(shè)計(jì)變更實(shí)施有效的控制和審查,確保工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更的規(guī)范化。


(4)加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)變更管理人員素質(zhì)培養(yǎng)

作為一個(gè)EPC總包商最主要的不是直接研究具體的設(shè)計(jì)方案和施工方案,而是對(duì)分包商所提供的設(shè)計(jì)方案和施工方案進(jìn)行管理、優(yōu)化,提出適合EPC合同的規(guī)劃和實(shí)施的總體原則,追求EPC項(xiàng)目的利潤(rùn)最大化。與工程變更相關(guān)管理人員的素質(zhì)的高低將直接影響著工程的合理報(bào)價(jià)。


五、總結(jié)

總之,關(guān)于EPC項(xiàng)目的設(shè)計(jì)優(yōu)化與工程變更的區(qū)分,可以認(rèn)為在EPC承包人沒(méi)有提交證據(jù)證明其”變更”系業(yè)主提出情況下,自初步設(shè)計(jì)到施工圖設(shè)計(jì)完成期間所產(chǎn)生的“變更”,原則上屬于承包商在履行其EPC合同義務(wù)所必須進(jìn)行的“設(shè)計(jì)優(yōu)化”。在EPC工程總承包模式下,由“設(shè)計(jì)優(yōu)化”所引起的價(jià)款的增加不計(jì)入工程結(jié)算中;而“工程變更”引起的價(jià)款增加應(yīng)進(jìn)入工程結(jié)算之中。


在EPC項(xiàng)目實(shí)施中,除了應(yīng)區(qū)分清“設(shè)計(jì)優(yōu)化”與“工程變更”外,還應(yīng)關(guān)注關(guān)注發(fā)承包雙方的合同履行行為,以達(dá)到對(duì)EPC項(xiàng)目的全過(guò)程投資管控,實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的增值。





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